私募基金管理人登记法律意见书 3400字

发布时间:2021-06-18 09:12:34

三一文库(www.31doc.com) 〔私募基金管理人登记法律意见书 3400 字〕 《私募基金管理人登记法律意见书》 (模板) ***基金管理(北京)有限公司: 根据《律师法) 、 《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》 、 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行) 》 、 《证券 投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》 、 《私募投 资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》 、 《关于进一步 规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定,本 律师事务所受***基金管理(北京)有限公司(以下简称: 公司)委托,在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础 上,出具本《法律意见书》如下,并保证本《法律意见书》 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 一、公司工商登记情况 第 1 页 共 10 页 公司基本信息 公司名称:***基金管理(北京)有限公司 公司住所:北京市**区**路**号 法定代表人:*** 注册资本:人民币 5000 万 成立日期:20xx 年 1 月 2 日 营业期限:20xx 年 1 月 1 日至 20xx 年 1 月 1 日 经营范围:投资管理、管理或受托管理非证券类股权投 资及相关咨询服务。 公司存续沿革: 20xx 年 1 月 2 日,股东***、***共同出资设立***基金 管理(北京)有限公司。***会计师事务所有限公司于 20xx 年 12 月 1 日出具【2014】第***号验资报告,审验股东***、 第 2 页 共 10 页 ***于 20xx 年 11 月 30 日实缴出资共计人民币 5000 万元。 公司设立时,各股东出资额及出资比例如下: 序号 1 2 合 计 结论:***基金管理(北京)有限公司为在中国境内依 法设立,并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。 二、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记文件 显示,其经营范围是:投资管理、管理或受托管理非证券类 股权投资及相关咨询服务。 结论:***基金管理(北京)有限公司的工商登记所记 载经营范围符合国家相关法律法规规定,其名称和经营范围 中含有”基金管理“、 ”投资管理“、 ”股权投资“文字和描 第 3 页 共 10 页 述。 股东名称 *** *** 出资额 (万元) 3000 2000 5000.0000 占注册资本比例(%) 60.00 40.00 100.00 三、根据***基金管理(北京)有限公司的工商登记显 示,其经营范围为:投资管理、管理或受托管理非证券类股 权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料 显示,显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登 记记载的经营范围或公司实际经营的业务中,没有兼营与私 募投资基金业务存在冲突的业务; 没有兼营与” 投资管理 “的 买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。 结论:***基金管理(北京)有限公司遵循专业化经营 的原则,公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记 记载的经营范围或公司实际经营的业务中,没有兼营与私募 投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与”投资管理“的 买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。 四、公司的股权结构 根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载,其 第 4 页 共 10 页 股东为***、 ***。 其中股东***出资 3000 万元, 占有公司 60% 股份;股东***出资 2000 万元,占有公司 40%股份。并结合 公司所提交的其他相关资料,显示公司没有直接或间接控股 或参股的境外股东。 结论:***基金管理(北京)有限公司没有直接或间接 控股或参股的境外股东。 五、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载, 并结合公司所提交的其他相关资料,显示其公司股东为***、 ***。未显示***基金管理(北京)有限公司有其他实际控制 人。 结论:**基金管理(北京)有限公司没有实际控制人。 六、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载, 并结合公司所提交的其他相关资料, 未发现***基金管理 (北 京)有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。 结论:***基金管理(北京)有限公司没有子公司、分 支机构和其他关联方。 第 5 页 共 10 页 七、 根据公司工商登记文件及其他相关资料显示: (一) 公司有员工 20 人,其中 5 人具有基金从业资格,公司所有 高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从 业经历。且全部高管最*三年没有重大失信记录,未被中国 证监会采取市场禁入措施。 (二)公司营业场所位于北京市 **区**路**号,营业面积 500 *方,具有独立的总经理室、 财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门,并配置 有电脑、 视频设施、 传真机、 打印机等完善的办公设备。 (三) 公司财务报表及**银行出具的对账单显示,截止 20xx 年** 月**日,其账面流动资金***万元,公司净资产***万元。 结论: ***基金管理(北京)有限公司具有按照规定开 展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等 企业运营基本设施和条件。 八、根据***基金管理(北京)有限公司所提供的资料 和文件显示, 其制定了完善的风险管理和内部控制制度。 有” 私募基金投资风险管理制度和流程“、 ”私募基金管理内部 控制制度“、 ”私募基金投资评价办法“、 “投资委员会投资 表决办法” 、 ” 信息披露管理办法 “、 ” 关联交易管理办法 “、 ” 利益冲突投资交易管理办法 “、 ” 机构内部交易管理办法 “、 ” 防范内幕交易管理办法“、 ”合格投资者风险揭示管理办法 第 6 页 共 10 页 “、 ”合格投资者内部审核流程管理办法“、 ”私募基金产品 宣传*榧澳技芾戆旆ā凹捌渌喙毓芾戆旆ā8飨罟芾 制度之间形成了有效的分工和制约。 结论:***基金管

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